日照路吉綜合開(kāi)發(fā)有限公司

物資采購(gòu)管理辦法（修訂）

第一章  總  則

第一條 為加強(qiáng)日照路吉綜合開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）及控股公司的采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，控制采購(gòu)成本，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和日照交通能源發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司）采購(gòu)管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，并結(jié)合控股公司的特點(diǎn)和生產(chǎn)實(shí)際情況制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于公司及各控股公司的物資設(shè)備類(lèi)（指生產(chǎn)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理、科研項(xiàng)目和固定資產(chǎn)投資所需采購(gòu)的原材料、輔助材料、設(shè)備、配件及工具等）及服務(wù)類(lèi)（指專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、設(shè)備調(diào)試、設(shè)計(jì)、評(píng)估、維修及貨物運(yùn)輸?shù)龋┎少?gòu)管理，不包含工程服務(wù)、工程分包及大宗貿(mào)易類(lèi)采購(gòu)。任何單位和個(gè)人不得以任何方式或借口規(guī)避公司采購(gòu)管理。

第三條 公司采購(gòu)工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正誠(chéng)信、廉潔高效的原則。

第二章   管理機(jī)構(gòu)和職能

公司成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員由公司各部室及控股公司負(fù)責(zé)人組成（見(jiàn)附件1），領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司企管部。

第四條 領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)如下：

  （一）貫徹執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，落實(shí)集團(tuán)公司及路吉公司采購(gòu)管理的規(guī)定和制度，嚴(yán)格執(zhí)行公司“三重一大”決策制度，決定采購(gòu)工作中的重大事項(xiàng);

（二）負(fù)責(zé)公司及控股公司物資設(shè)備及服務(wù)類(lèi)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的審批、監(jiān)督管理、考核以及處置相關(guān)投訴、違規(guī)違紀(jì)和突發(fā)事件等;

（三）按照集團(tuán)要求，負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司報(bào)批、備案相關(guān)采購(gòu)項(xiàng)目。

第五條 公司企管部作為采購(gòu)工作的歸口管理部門(mén)，主要職責(zé)如下：

（一） 按照國(guó)家有關(guān)的政策規(guī)定，制定、修訂相關(guān)采購(gòu)管理辦法等管理制度;

（二） 負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、規(guī)范各控股公司及相關(guān)部室的采購(gòu)管理情況、合格供應(yīng)商的準(zhǔn)入及評(píng)價(jià)等;

（三） 負(fù)責(zé)審核、備案、管理各控股公司的采購(gòu)項(xiàng)目資料，對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督管理;

（四） 協(xié)調(diào)處理采購(gòu)項(xiàng)目中出現(xiàn)的質(zhì)疑、投訴等行為。

第六條 采購(gòu)需求單位負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，并組織實(shí)施已獲得審批通過(guò)的采購(gòu)任務(wù)。主要職責(zé)如下：

對(duì)本單位的采購(gòu)工作負(fù)主體責(zé)任；

（一）負(fù)責(zé)制定、提報(bào)采購(gòu)計(jì)劃、招標(biāo)工作實(shí)施方案等；

（二）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目技術(shù)方案、采購(gòu)評(píng)審細(xì)則；

（三）負(fù)責(zé)編制采購(gòu)文件并提報(bào)審批流程；

（四）負(fù)責(zé)組織采購(gòu)合同簽訂及相關(guān)物資設(shè)備的驗(yàn)收進(jìn)庫(kù)、出庫(kù)、保管工作以及按合同約定辦理貨款支付;

（五）對(duì)相關(guān)供應(yīng)商的審核、評(píng)價(jià)工作。

第七條 公司相關(guān)職能部門(mén)（綜合部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部、安全部）負(fù)責(zé)公司的采購(gòu)全過(guò)程輔助管理工作；協(xié)助控股公司完成采購(gòu)的審核、供應(yīng)商確定、合同審批簽訂、資金支付及資料備案等工作。公司各職能部門(mén)依照各自的部室職責(zé)對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第三章  采購(gòu)計(jì)劃

第八條 各控股公司根據(jù)采購(gòu)需求合理編制采購(gòu)計(jì)劃，列入財(cái)務(wù)年度預(yù)算，確保采購(gòu)工作規(guī)范有序，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不間斷進(jìn)行。

（一） 各控股公司每月根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、物資、設(shè)備消耗等情況，編制采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)公司企管部、財(cái)務(wù)部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二） 采購(gòu)計(jì)劃編制時(shí)，應(yīng)按照物資、設(shè)備、服務(wù)分類(lèi)申報(bào)，并填寫(xiě)計(jì)劃申購(gòu)名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求，需指定品牌的必須注明名稱(chēng)。

（三） 采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確相應(yīng)的采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)時(shí)間、計(jì)劃采用的采購(gòu)方式。對(duì)未列入采購(gòu)預(yù)算計(jì)劃的，原則上不得采購(gòu)。特殊情況由需求單位提報(bào)申請(qǐng)并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，按規(guī)定限額提報(bào)計(jì)劃外采購(gòu)申請(qǐng)及提報(bào)公司相關(guān)議事會(huì)議研究通過(guò)后方可實(shí)施采購(gòu)。

（四） 對(duì)因突發(fā)事件、自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生、社會(huì)安全等特殊或緊急情況需做出緊急救援、搶險(xiǎn)而需要采購(gòu)的物資設(shè)備，各單位、控股公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)向采購(gòu)小組匯報(bào)，進(jìn)行應(yīng)急采購(gòu)，但事后必須建立清晰的臺(tái)賬上報(bào)公司企管部及時(shí)備案。

第四章 物資采購(gòu)審批

第九條 公司采購(gòu)審批流程：采購(gòu)需求單位提報(bào)采購(gòu)需求→企管部審核→分管領(lǐng)導(dǎo)審核→主要領(lǐng)導(dǎo)審批→財(cái)務(wù)部備案，符合公司相關(guān)會(huì)議議事制度規(guī)定的需提報(bào)會(huì)議研究。采購(gòu)計(jì)劃審批流程結(jié)束后方可進(jìn)行采購(gòu)。（見(jiàn)附件2）

第十條 公司采購(gòu)審批權(quán)限：

（一）對(duì)采購(gòu)預(yù)算3萬(wàn)元以下的采購(gòu)計(jì)劃需提報(bào)公司企管部審核備案，并按要求提報(bào)采購(gòu)審批流程通過(guò)后方可實(shí)施采購(gòu)；

（二）采購(gòu)預(yù)算3萬(wàn)元（含3萬(wàn)）至30萬(wàn)元的物資設(shè)備、3萬(wàn)元（含3萬(wàn)）至10萬(wàn)元的服務(wù)類(lèi)采購(gòu)需上報(bào)公司黨總支會(huì)討論研究通過(guò)后，按要求提報(bào)采購(gòu)審批并報(bào)集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)部備案，通過(guò)集團(tuán)電子采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)；

（三）30萬(wàn)元（含30萬(wàn)）以上物資設(shè)備、10萬(wàn)元以上的服務(wù)類(lèi)采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司“三重一大”決策制度規(guī)定后提報(bào)采購(gòu)審批流程。

第五章 采購(gòu)實(shí)施

第十一條 物資設(shè)備及服務(wù)類(lèi)采購(gòu)應(yīng)遵守以下幾項(xiàng)原則：

（一）物資采購(gòu)須在控制價(jià)內(nèi)進(jìn)行；

（二）同類(lèi)產(chǎn)品比質(zhì)量、同等質(zhì)量比價(jià)格、同等價(jià)格比服務(wù)；

（三）先近購(gòu)后遠(yuǎn)購(gòu)、先內(nèi)購(gòu)后外購(gòu)；

（四）急用先購(gòu)、緩用后購(gòu)； 

（五）先廠(chǎng)家后定點(diǎn)、先定點(diǎn)后臨購(gòu).

在采購(gòu)過(guò)程中如因市場(chǎng)等原因出現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)，造成控制價(jià)內(nèi)難于執(zhí)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)按程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)和重新提報(bào)工作。

第十二條 公司采購(gòu)實(shí)行限額采購(gòu)，采購(gòu)需求單位是采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施主體，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目負(fù)主體責(zé)任。具體限額如下: 

（一）物資類(lèi)、設(shè)備類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元（含）人民幣以上，服務(wù)類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元（含）人民幣以上，通過(guò)委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)；

（二）物資類(lèi)、設(shè)備類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以下、30萬(wàn)元（含）人民幣以上，服務(wù)類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以下、10萬(wàn)元（含）人民幣以上，審批通過(guò)后，報(bào)集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)部，由集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)部在集團(tuán)電子采購(gòu)平臺(tái)組織實(shí)施采購(gòu);

（三）物資類(lèi)、設(shè)備類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在30以下，3萬(wàn)元（含）人民幣以上，服務(wù)類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬(wàn)元以下，3萬(wàn)元（含）人民幣以上，需按要求提報(bào)采購(gòu)審批并上報(bào)公司黨總支會(huì)討論研究，決議通過(guò)后，報(bào)集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)部備案，通過(guò)集團(tuán)電子采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)；

（四）物資類(lèi)、設(shè)備類(lèi)、服務(wù)類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)在3萬(wàn)元人民幣以下，采購(gòu)需求單位提報(bào)公司采購(gòu)審批流程并經(jīng)審核通過(guò)后，可采用詢(xún)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式進(jìn)行采購(gòu)，且供應(yīng)商不得少于3家。

第六章  合同管理、驗(yàn)收及結(jié)算付款

第十三條 采購(gòu)需求單位負(fù)責(zé)按照公司《合同管理辦法》的有關(guān)規(guī)定與成交供應(yīng)商簽訂合同，并報(bào)綜合部備案。

第十四條 公司的物資設(shè)備類(lèi)采購(gòu)工作按照誰(shuí)采購(gòu)、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)驗(yàn)收的原則，由采購(gòu)單位組織具體驗(yàn)收工作，同時(shí)公司企管部負(fù)責(zé)對(duì)驗(yàn)收工作全程監(jiān)管并審核備案。

1.驗(yàn)收時(shí)必須由采購(gòu)需求單位組織、公司相關(guān)職能部室參與共同驗(yàn)收。

2.與審核通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)中規(guī)格或數(shù)量不符的，原則上不予驗(yàn)收，特殊情況需說(shuō)明原因并經(jīng)過(guò)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意后方可進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)。

3.對(duì)涉及安全類(lèi)、辦公物品類(lèi)及相關(guān)業(yè)務(wù)類(lèi)等采購(gòu)項(xiàng)目，由安全部、綜合部或業(yè)務(wù)部等職能部室共同負(fù)責(zé)驗(yàn)收、監(jiān)督工作。

第十五條 采購(gòu)單位應(yīng)積極協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部按有關(guān)規(guī)定支付采購(gòu)價(jià)款。結(jié)算時(shí)必須出具如下依據(jù)：

（一）采購(gòu)審批單及相關(guān)合同依據(jù)；

（二）由供應(yīng)方提供根據(jù)結(jié)算金額開(kāi)具的有效發(fā)票；

（三）經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)批簽字確認(rèn)的結(jié)算憑證。

第七章 物資保管和領(lǐng)用

第十六條 各控股公司要專(zhuān)門(mén)設(shè)立物資儲(chǔ)備倉(cāng)庫(kù)，用于存放購(gòu)置暫未使用物品和損耗物品。對(duì)庫(kù)存物資應(yīng)分類(lèi)堆放，做好防濕、防塵、防霉、防蛀、防火、防盜工作。做好出庫(kù)、入庫(kù)登記審核工作。

第八章 管理與考核

第十七條 下列情況屬違規(guī)行為：

（一）采購(gòu)方面

1.未經(jīng)審批私自進(jìn)行采購(gòu)；

2.擅自改變采購(gòu)要求質(zhì)量等級(jí)和購(gòu)進(jìn)價(jià)格；

3.采購(gòu)過(guò)程中，有問(wèn)題不及時(shí)提出或匯報(bào)不及時(shí)，而影響采購(gòu)工作正常進(jìn)行或影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；

4.變相抬高采購(gòu)價(jià)格。

（二）驗(yàn)收和保存管理方面

1.以次充好、驗(yàn)收數(shù)量不實(shí)；

2.有意弄虛作假或檢驗(yàn)不及時(shí)；

3.因采購(gòu)物資的質(zhì)量問(wèn)題影響生產(chǎn)；

4.違規(guī)辦理入庫(kù)、出庫(kù)手續(xù)；賬實(shí)不符；

5.未及時(shí)提交采購(gòu)合同給公司相關(guān)職能部門(mén)。

第十八條 對(duì)于發(fā)生上述違規(guī)行為的相關(guān)單位和責(zé)任人除按照公司績(jī)效考核辦法扣減考核分外，還應(yīng)視情況作出如下相應(yīng)的處理：

1.出現(xiàn)每項(xiàng)違規(guī)行為，視情況按照公司績(jī)效考核辦法核減績(jī)效工資；

2.給公司造成重大損失的，除核減責(zé)任人績(jī)效工資外還要根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)警告、降級(jí)、調(diào)離、辭退等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十九條 各控股公司應(yīng)對(duì)采購(gòu)人員、驗(yàn)收人員加強(qiáng)法制、廉潔教育，制定切實(shí)可行的有效監(jiān)督約束機(jī)制。對(duì)不稱(chēng)職的人員及時(shí)調(diào)換，對(duì)違規(guī)人員按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第九章   附   則

第二十條 本辦法適用范圍為路吉公司本部及各控股公司。

第二十一條 國(guó)家、省、市及相關(guān)主管部門(mén)出臺(tái)新的法規(guī)、規(guī)定、制度等與本辦法不一致的，按照新法規(guī)、規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 本辦法由日照路吉綜合開(kāi)發(fā)有限公司企管部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)怨贾掌饒?zhí)行。

附件1

采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組名單

組  長(zhǎng)：孟令軍

副組長(zhǎng)：高長(zhǎng)愛(ài) 高華鋒

成  員：秦  升 牟  雯 譚  慧 劉夢(mèng)龍 吳彩娟 李宜志

高月林 郭江津 劉  海 武睿廣 周衍利 張  昱

附件2   

 采購(gòu)審批

             日期：  年  月  日

申請(qǐng)公司				申請(qǐng)編號(hào)		2023-001
申請(qǐng)類(lèi)別				擬采用的 采購(gòu)方式
序號(hào)	物資/設(shè)備/服務(wù) 名稱(chēng)		規(guī)格型號(hào)	單位	單價(jià)	計(jì)劃用量	備注
1
小計(jì)
合計(jì)	（預(yù)算總計(jì)）：
經(jīng)辦人
控股公司負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
企管部意見(jiàn)
分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
主要負(fù)責(zé)人意見(jiàn)

填表說(shuō)明：申請(qǐng)類(lèi)別分為物資、設(shè)備、服務(wù)，申請(qǐng)標(biāo)號(hào)包括三部分，第一部分是年份，第二部分是公司申請(qǐng)的順序編號(hào)；